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交易所通知
關于開展國債期貨做市商招募工作的通知
中金所發 〔2021〕31號

各有關單位:

為進一步促進國債期貨市場高質量發展,根據《中國金融期貨交易所做市商管理辦法》,現招募2年期、5年期、10年期國債期貨做市商。具體事項通知如下:

一、 招募做市商類型

國債期貨主做市商、一般做市商

二、 申請條件

申請國債期貨主做市商資格,應當具備下列條件:

(一) 凈資產不低于人民幣100億元;

(二) 具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

(三)具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

(四)最近三年無重大違法違規記錄;

(五)具備穩定、可靠的做市交易技術系統;

(六)具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷;

(七)交易所規定的其他條件。

第(六)項要求申請機構應至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨做市經歷及銀行間債券市場國債現貨交易經歷。

申請國債期貨一般做市商資格,應當具備下列條件:

(一)凈資產不低于人民幣5000萬元;

(二)具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

(三)具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

(四)最近三年無重大違法違規記錄;

(五)具備穩定、可靠的做市交易技術系統;

(六)具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷;

(七)交易所規定的其他條件。

第(六)項要求申請機構應至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨交易經歷及銀行間債券市場國債現貨交易經歷。

三、 申請材料

申請機構應當在交易所規定的時間內,將加蓋單位公章的紙質版及電子版申請材料提交至交易所。

申請材料包括:

(一)經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表;

(二)加蓋單位公章的營業執照復印件;

(三)經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;

(四)做市交易部門的崗位設置和職責規定,以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷;

(五)做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

(六)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書;

(七)做市交易技術系統情況的說明;

(八)相關交易、做市或者仿真交易做市情況的說明;

(九)交易所要求提供的其他材料。

相關材料要求見《中國金融期貨交易所做市商操作指南》,其中第(八)項材料應包括最近一年國債期、現貨市場交易情況的說明,說明內容應包括但不限于:銀行間、交易所等相關市場做市情況說明;國債期貨最近一年日均交易量和持倉量、銀行間和證券交易所債券市場國債日均交易和持有規模。

申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構,僅需提交第(一)項、第(三)項和第(六)項申請材料。

四、 招募流程

(一)提交材料。請于2021年6月21日17:00前,將加蓋單位公章掃描后的申請材料電子版,發送至交易所聯系郵箱。將申請材料電子版,按上述順序組成壓縮文件,命名為“中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格申請材料-XXXX(單位名稱)”。

申請材料通過會員提交,交易所以收到申請材料電子版為準。申請材料不齊全的,不能參加評審。經交易所確認申請材料電子版內容齊全的,3個工作日內向交易所寄出申請材料紙質版。申請材料紙質版應當與電子版在內容上保持一致,按上述順序裝訂成冊,一式一份。

(二)初審評分。交易所將對申請機構的做市交易實施方案、風險管理制度、內部控制制度、應急預案、歷史合規情況、財務情況、做市經歷及國債期貨交易情況等模塊進行評分。

(三)專項檢查。通過初審評分的申請機構,交易所將對其開展現場或非現場檢查,對申請材料中的相關內容進行核實,一旦出現與申請材料不符的,將不能進入下一環節。

(四)特殊場景測試。在專項檢查的同時,交易所同步開展特殊場景測試,對申請機構的做市交易系統在設計的特殊行情場景中的表現進行評測。未通過特殊場景測試的申請機構,不能進入下一環節。

(五)現場答辯。進入現場答辯環節的申請機構,前往交易所或通過視頻連線等其它方式進行最終答辯。交易所根據申請機構的現場表現,對其團隊情況、方案制度、做市策略、風控合規、系統建設等方面進行評價。

(六)資格確定。交易所根據申請機構的初審評分、現場答辯的綜合評分和國債期貨做市情況,最終確定主做市商和一般做市商名單并向市場公告。

申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構,不再進行第(二)項至第(五)項流程。

聯系電話:021-50166112

                 021-50160801轉做市商業務咨詢

聯系郵箱:mmservice@cffex.com.cn

材料郵寄地址:上海市浦東新區楊高南路288號23樓交易部

郵編:200127

特此通知。


附件:中國金融期貨交易所做市商操作指南

 

中國金融期貨交易所

 2021年6月11日

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